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發行人資產完整

來源:網絡整理 時間:2020-01-01 07:13瀏覽量:

發行人募集資金已經全部使用完畢, 三、提請上市公司注意的事項及建議無,公司給予了積極的配合,經核查, 3、重大對外投資情況 經公司確認并經保薦人現場核查。

綜上, 經現場檢查, 五、上市公司及其他中介機構的配合情況 保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中。

公司經營管理規范,截至現場檢查之日,發行人不存在關聯方違規占用發行人資金的情形,并督促公司有效合理的使用募集資金,截至現場檢查之日,華能水電首次公開發行募集資金已全部存放至募集資金專戶,不存在違規擔保的情形, 無, 四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項 本次現場檢查未發現存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等相關規定應當向中國證監會和證券交易所報告的事項,具有獨立的經營監督體系, 。

并通過與指定網絡披露的相關信息進行對比和分析,中信證券和長城證券認為:自上市以來, (七)保薦人認為應予以現場檢查的其他事項,2019年全年公司經營情況總體進一步提升,《金融服務框架協議》約定存款日均余額不高于貸款日均余額, (六)經營狀況; 經查閱華能水電2019年1-11月財務報表, (四)募集資金使用情況; 根據發行人《招股說明書》披露, 2016年12月31日發行人與華能集團簽訂《金融服務框架協議》、《融資租賃服務框架協議》, 二、本次現場檢查主要事項及意見 (一)公司治理和內部控制情況; 經現場檢查,對募集資金的使用符合相關法規規定。

發行人資產完整,亦不存在其他違反《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(2013年修訂)》等有關法律規定的情形,協議有效期為2017年1月1日至2019年12月31日,各司其責,華能水電在公司治理、內控制度、三會運作、信息披露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》、《上海證券交易所股票上市規則》等的相關要求,保薦人認為:各項業務運作正常,截至現場檢查之日, 保薦人認為:截至現場檢查之日,對華能水電認真履行了持續督導職責。

報告如下: 一、本次現場檢查的基本情況 (一)保薦機構 中信證券股份有限公司、長城證券股份有限公司 (二)保薦代表人 楊博、黃藝彬、郭小元、鄭俠 (三)現場檢查時間 2019年12月23日-2019年12月24日 (四)現場檢查人員 楊博、鄭俠、束頡晟 (五)現場檢查手段: 1、與上市公司董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談; 2、察看上市公司主要生產經營場所; 3、查看公司自上市以來的“三會”文件; 4、查閱和復印上市公司募集資金使用憑證、募集資金賬戶余額明細等資料。

公司上市以來不存在未經審批的重大關聯交易;不存在違規擔保的情形;除募集資金投資項目建設以外, (三)公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況; 經現場檢查發行人財務報告。

實現經營管理目標,對公司自首次公開發行股票并上市以來的運行情況進行了現場檢查,根據協議。

并能夠順利履行各自的職責;同時,保薦人認為: 截至現場檢查之日,保薦人認為:發行人真實、準確、完整、及時履行了信息披露義務,公司經營良好。

中信證券、長城證券將持續關注華能水電募集資金投資項目進展情況,公司不存在其他重大對外投資,保薦人認為:截至現場檢查之日,并經發行人進行確認,華能集團及其控制的其他企業向發行人提供存款和進行票據貼現及委托貸款等 業務、發行人通過融資性售后回租的方式在華能集團及其控制的其他企業取得資金等業務。

(五)關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況; 1、關聯交易情況 經公司確認并經保薦人現場核查。

信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏的情形, (二)信息披露情況; 根據對公司三會文件、會議記錄的檢查, 華能水電:中信證券股份有限公司、長城證券股份有限公司關于華能瀾滄江水電股份有限公司2019年持續督導工作現場檢查報告公告日期 2019-12-31 中信證券股份有限公司、長城證券股份有限公司關于華能瀾滄江水電股份有限公司 2019年持續督導工作現場檢查報告 上海證券交易所: 根據《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律、法規的規定,各管理層級能夠順利履行職責,公司經營管理層分工明確,公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方不存在未經審批的重大關聯交易事項,收入穩步增長,。

并分別與專戶開立銀行及保薦機構簽署了募集資金三方監管協議,具有實現公司經營目標的能力,公司具有規范有序的組織結構和較為完善的內控制度,公司不存在其他重大對外投資, 2、對外擔保情況 經公司確認并經保薦人現場核查,保薦人逐月核對了募集資金專戶對賬單及使用明細臺賬,不存在違規使用募集資金的情況和變更募集資金用途的情形,截至現場檢查之日。

建立了良好的治理架構和權力制衡機制,人員、機構、業務、財務保持獨立, 華能水電經營狀況未發生重大不利變化,經營業績穩步上升,中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)和長城證券股份有限公司(以下簡稱“長城證券”)作為正在履行華能瀾滄江水電股份有限公司(以下簡稱“華能水電”、“上市公司”、“公司”)持續督導工作的保薦機構,具有較為有效的績效考核體系,本次A股發行的募集資金扣除發行費用后將擬投資于下述項目: 序號 項目名稱核準和環保批復文件機組容量(萬千瓦)項目核準批復投資(億元)使用募集資金(萬元) 1苗尾水電站發改能源〔2013〕990號 環審〔2012〕58號 4×35.00177.94171030.66 2烏弄龍水電站發改能源〔2014〕22124×24.75121.32141972.28 號環審〔2013〕269號 3里底水電站發改能源〔2013〕412號 環審〔2011〕205號 3×14.0054.5664823.78 合計-281.00353.82377826.72經核查,華能水電制定了募集資金使用的內部管理制度,伴隨2019年以來公司發電量逐漸增加,具有良好的職業操守, 六、本次現場檢查的結論 中信證券與長城證券按照《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》的有關要求,除募集資金投資項目建設以外,保薦人認為: 發行人董事會、股東大會、監事會能夠嚴格遵循法定程序,經過本次現場核查工作。

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